Skip to main content
Regulatory Filing es la página de Reporter donde presentas documentos regulatorios. Reporter guarda el contrato de cada documento: los campos que necesita su archivo. Activas un documento, asignas tus tablas y columnas a sus campos y generas un borrador. Luego corriges el borrador si es necesario y lo apruebas. El borrador aprobado se convierte en la presentación. Una presentación se hace para una institución. Registra al menos una institución en la página Institutions antes de activar un documento.

​
Abrir Regulatory Filing

En el menú lateral izquierdo de la página Reporter, haz clic en Regulatory Filing. La página tiene dos paneles:
  • Document catalog: los documentos que este entorno puede presentar. Cada tarjeta muestra el título y la versión del documento. La tarjeta también indica si el documento incluye un mapeo de referencia de Lerian. Con un mapeo de referencia, lo corriges. Sin uno, asignas los campos desde el principio.
  • Your subscriptions: los documentos que presentas. La tabla muestra Document, Adopted version, Mapping version, Status, Readiness y Actions. Status es Active o Inactive.
Cuando el catálogo está vacío, no hay ningún documento regulatorio montado en este entorno. Un administrador monta el catálogo regulatorio en el servicio Reporter.

​
Activar un documento

1

Abrir el diálogo

En una tarjeta de Document catalog, haz clic en Activate. Se abre el diálogo Activate document.
2

Elegir la institución

Con una institución, el diálogo la usa. Con varias, elige la institución que presenta el documento.
3

Elegir la versión

Deja Version vacío para fijar la versión publicada más reciente. Para fijar otra versión, escríbela.
4

Activar

Haz clic en Activate. El diálogo Document activated muestra lo que el mapeo inicial puede leer ahora y lo que no puede leer.
La activación fija la versión. Para cambiarla después, usa Adopt another version. Consulta Gestionar una suscripción.

​
Asignar los campos

En el menú () de una suscripción, selecciona Open mapping. La página del mapeo tiene dos secciones:
  • What this mapping reads: las consultas del mapeo. Cada consulta lee una tabla de una de tus fuentes de datos. Para agregar una consulta, haz clic en Add query.
  • What the document asks for: una fila por cada campo que declara el regulador. Para cada conjunto, elige la consulta que llena sus filas. Luego elige de dónde se lee cada campo.
Haz clic en Save mapping. Si Reporter rechaza el mapeo, la página muestra el motivo y conserva tus cambios.

​
Verificar la preparación

En la columna Readiness de una suscripción activa, haz clic en Check now. Reporter verifica el mapeo contra tus bases de datos tal como están ahora. El resultado se abre debajo de la fila. Para verificar de nuevo, haz clic en Check again.

​
Generar un borrador

1

Abrir el diálogo

En el menú () de una suscripción activa, selecciona Generate a draft.
2

Llenar los parámetros

El documento define los parámetros que necesita la presentación. Escribe un mes de competencia como YYYY-MM y una fecha como YYYY-MM-DD. Algunos documentos se presentan en meses específicos. El campo indica qué meses.
3

Generar

Haz clic en Generate. El diálogo Draft generated lista los campos en blanco. Un campo en blanco es un campo que el mapeo no pudo llenar. No es una falla de generación.
4

Abrir la presentación

Haz clic en Open the filing.
El borrador es un informe con el estado Draft. También aparece en la página Reports.

​
Corregir y aprobar la presentación

La página de la presentación muestra el estado, los campos en blanco, Corrections y Provenance. Provenance muestra el documento, la versión del documento, la versión del mapeo, la hora de generación, los parámetros y el checksum del archivo (SHA-256). Mientras un campo obligatorio esté en blanco, no puedes aprobar ni descargar la presentación. La página lista cada campo en blanco.

​
Corregir una cifra

1

Abrir el diálogo

En la página de la presentación de un Draft, haz clic en Correct a figure.
2

Encontrar la cifra

Ingresa Set y Field. Para seleccionar una fila, haz clic en Add a key por cada clave de la fila e ingresa su Key y su Value. Deja las claves vacías para un conjunto con una fila.
3

Ingresar la corrección

Ingresa Corrected value. En Why (recorded in the audit trail), escribe por qué cambia la cifra. El motivo es obligatorio.
4

Aplicar

Haz clic en Apply correction.
Reporter genera el archivo de nuevo a partir de las mismas filas, así que ninguna otra cifra cambia. Corrections muestra cada cambio, quién lo hizo y el motivo.

​
Aprobar el borrador

1

Abrir el diálogo

En la página de la presentación de un Draft, haz clic en Approve. La Console oculta Approve mientras un campo obligatorio esté en blanco.
2

Confirmar

Haz clic en Approve as the filing.
El borrador se convierte en la presentación, con el estado Final. Una presentación Final rechaza correcciones, y su procedencia no cambia.

​
Gestionar una suscripción

El menú () de una suscripción activa también tiene estos elementos:
  • Set institution: cambia la institución de las próximas presentaciones. Los informes ya generados conservan su institución. Este elemento aparece cuando el tenant tiene varias instituciones.
  • Adopt another version: cambia la versión que presentas. Deja Version to adopt vacío para tomar la versión publicada más reciente. Reporter rechaza una versión que no existe. Las presentaciones ya producidas conservan su versión. Después de adoptar una versión, el diálogo muestra lo que la nueva versión hace con tu mapeo.
  • Deactivate: detiene la presentación del documento. La suscripción sigue en la lista como Inactive. No se elimina nada, y los informes ya generados a partir de ella siguen legibles.
Para restaurar una suscripción inactiva con su mapeo y su versión, haz clic en Reactivate en su fila. Cuando el documento no tiene una suscripción activa, su tarjeta en el catálogo también tiene Reactivate. La tarjeta también ofrece una nueva suscripción. Muestra Start from Lerian’s mapping cuando el documento incluye un mapeo de referencia, y Start from an empty mapping cuando no lo incluye. El mapeo que editaste sigue guardado en la suscripción desactivada.

​
Permisos

Para abrir la página Regulatory Filing, necesitas regulatory:get. Para activar o reactivar un documento, generar un borrador, corregir una cifra y adoptar otra versión, necesitas regulatory:post. Para asignar sus campos y definir su institución, necesitas regulatory:put. Para desactivar una suscripción, necesitas regulatory:delete. Para aprobar un borrador, necesitas regulatory-approval:post.

​
Próximos pasos