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O Envio Regulatório é a página do Reporter onde você entrega documentos regulatórios. O Reporter guarda o contrato de cada documento: os campos de que o arquivo dele precisa. Você ativa um documento, mapeia suas tabelas e colunas para os campos dele e gera um rascunho. Depois você corrige o rascunho, se necessário, e o aprova. O rascunho aprovado se torna o envio. Um envio é feito para uma instituição. Cadastre pelo menos uma instituição na página Instituições antes de ativar um documento.

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Abrir o Envio Regulatório

No menu à esquerda da página do Reporter, clique em Envio Regulatório. A página tem dois painéis:
  • Catálogo de documentos: os documentos que este ambiente consegue entregar. Cada cartão mostra o título e a versão do documento. O cartão também informa se o documento inclui um mapeamento de referência da Lerian. Com um mapeamento de referência, você o corrige. Sem um, você mapeia os campos desde o início.
  • Suas assinaturas: os documentos que você entrega. A tabela mostra Documento, Versão adotada, Versão do mapeamento, Status, Prontidão e Ações. O Status é Ativa ou Inativa.
Quando o catálogo está vazio, nenhum documento regulatório está montado neste ambiente. Um administrador monta o catálogo regulatório no serviço Reporter.

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Ativar um documento

1

Abrir o diálogo

Em um cartão do Catálogo de documentos, clique em Ativar. O diálogo Ativar documento abre.
2

Escolher a instituição

Com uma instituição, o diálogo usa essa instituição. Com várias, escolha a instituição que entrega o documento.
3

Escolher a versão

Deixe Versão em branco para fixar a versão publicada mais recente. Para fixar outra versão, digite essa versão.
4

Ativar

Clique em Ativar. O diálogo Documento ativado mostra o que o mapeamento inicial consegue ler agora e o que ele não consegue ler.
A ativação fixa a versão. Para mudar a versão depois, use Adotar outra versão. Veja Gerenciar uma assinatura.

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Mapear os campos

No menu () de uma assinatura, selecione Abrir mapeamento. A página do mapeamento tem duas seções:
  • O que este mapeamento lê: as consultas do mapeamento. Cada consulta lê uma tabela de uma das suas Fontes de Dados. Para adicionar uma consulta, clique em Adicionar consulta.
  • O que o documento pede: uma linha para cada campo que o regulador declara. Para cada conjunto, escolha a consulta que preenche as linhas dele. Depois escolha de onde cada campo é lido.
Clique em Salvar mapeamento. Se o Reporter recusar o mapeamento, a página mostra o motivo e mantém as suas alterações.

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Verificar a prontidão

Na coluna Prontidão de uma assinatura ativa, clique em Verificar agora. O Reporter verifica o mapeamento contra os seus bancos de dados como eles estão agora. O resultado abre abaixo da linha. Para verificar de novo, clique em Verificar de novo.

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Gerar um rascunho

1

Abrir o diálogo

No menu () de uma assinatura ativa, selecione Gerar um rascunho.
2

Preencher os parâmetros

O documento define os parâmetros de que o envio precisa. Escreva um mês de competência como YYYY-MM e uma data como YYYY-MM-DD. Alguns documentos são entregues em meses específicos. O campo informa quais meses.
3

Gerar

Clique em Gerar. O diálogo Rascunho gerado lista os campos em branco. Um campo em branco é um campo que o mapeamento não conseguiu preencher. Ele não é uma falha de geração.
4

Abrir o envio

Clique em Abrir a entrega.
O rascunho é um Relatório com o status Draft. Ele também aparece na página Relatórios.

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Corrigir e aprovar o envio

A página do envio mostra o status, os campos em branco, as Correções e a Procedência. A Procedência mostra o documento, a versão do documento, a versão do mapeamento, o horário da geração, os parâmetros e o checksum do arquivo (SHA-256). Enquanto um campo obrigatório estiver em branco, você não pode aprovar nem baixar o envio. A página lista cada campo em branco.

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Corrigir um valor

1

Abrir o diálogo

Na página do envio de um Draft, clique em Corrigir um valor.
2

Encontrar o valor

Informe o Conjunto e o Campo. Para selecionar uma linha, clique em Adicionar chave para cada chave da linha e informe a Chave e o Valor dela. Deixe as chaves vazias para um conjunto com uma linha.
3

Informar a correção

Informe o Valor corrigido. Em Por quê (registrado na trilha de auditoria), escreva por que o valor muda. O motivo é obrigatório.
4

Aplicar

Clique em Aplicar correção.
O Reporter gera o arquivo de novo a partir das mesmas linhas, então nenhum outro valor muda. As Correções mostram cada alteração, quem a fez e o motivo.

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Aprovar o rascunho

1

Abrir o diálogo

Na página do envio de um Draft, clique em Aprovar. O Console esconde Aprovar enquanto um campo obrigatório estiver em branco.
2

Confirmar

Clique em Aprovar como declaração.
O rascunho se torna o envio, com o status Final. Um envio Final recusa correções, e a procedência dele não muda.

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Gerenciar uma assinatura

O menu () de uma assinatura ativa também tem estes itens:
  • Definir instituição: muda a instituição dos próximos envios. Os relatórios já gerados mantêm a instituição deles. Este item aparece quando o tenant tem várias instituições.
  • Adotar outra versão: muda a versão que você entrega. Deixe Versão a adotar em branco para usar a versão publicada mais recente. O Reporter recusa uma versão que não existe. Os envios já produzidos mantêm a versão deles. Depois que você adota uma versão, o diálogo mostra o que a nova versão faz com o seu mapeamento.
  • Desativar: para a entrega do documento. A assinatura continua na lista como Inativa. Nada é excluído, e os relatórios já gerados a partir dela continuam legíveis.
Para restaurar uma assinatura inativa com o mapeamento e a versão dela, clique em Reativar na linha dela. Quando o documento não tem uma assinatura ativa, o cartão dele no catálogo também tem Reativar. O cartão também oferece uma nova assinatura. Ele mostra Começar do mapeamento da Lerian quando o documento inclui um mapeamento de referência, e Começar de um mapeamento vazio quando não inclui. O mapeamento que você editou continua salvo na assinatura desativada.

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Permissões

Para abrir a página Envio Regulatório, é preciso ter regulatory:get. Para ativar ou reativar um documento, gerar um rascunho, corrigir um valor e adotar outra versão, é preciso ter regulatory:post. Para mapear os campos dele e definir a instituição dele, é preciso ter regulatory:put. Para desativar uma assinatura, é preciso ter regulatory:delete. Para aprovar um rascunho, é preciso ter regulatory-approval:post.

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Próximos passos