De onde vêm os dados do cliente
O Lerian CCS não mantém cópia da sua base de clientes. O Lerian Reporter renderiza o arquivo ACCS001 diário a partir dos seus dados de clientes, usando um template registrado. O Lerian CCS lê os bytes renderizados e cria um item de linha de lote para cada operação do arquivo. O Reporter é um upstream obrigatório. O Lerian CCS se recusa a começar sem o endereço do Reporter, e um Reporter inacessível tira o Lerian CCS do estado pronto. Sem o identificador do template ACCS001 e sem o seu nome, a aprovação falha com
MYS-0008.
Reporte (ACCS001)
Um lote pertence a uma data de movimento. Uma regra determina qual data de movimento a instituição pode transmitir agora, e se uma data informada é aceitável. Uma data fora da regra falha com
CCS-0012.
Em seguida, o lote percorre uma máquina de estados:
Todo estado de
ACCEPTED para baixo é terminal. Aprovar e rejeitar são as decisões do operador sobre um lote em revisão. Uma requisição de criação também pode aprovar o lote de uma vez, com uma justificativa escrita. Aprovar dispara a renderização e estaciona o lote, de modo que nenhum caminho síncrono chega ao repasse. Uma renderização que desiste termina em RENDER_FAILED, e a recuperação é um novo lote.
O BACEN responde no canal de arquivos de entrada. Um ACCS002 traz o veredito no nível do arquivo. Um ACCS003 traz um veredito por registro, e o Lerian CCS associa cada veredito ao seu item de linha pela tupla regulatória. Um veredito que não corresponde a nenhum item de linha falha negando por padrão, em vez de ser descartado silenciosamente. Um registro aceito promove seu relacionamento para a posição aceita. Um registro recusado deixa uma linha de erro que seus operadores podem ler.
Depois de FORMAT_REJECTED ou PARTIALLY_REJECTED, um operador pode criar um lote de reenvio a partir desse lote.
Um monitor em segundo plano verifica, por configuração e data de movimento, se o BACEN confirmou o recebimento de uma remessa com aquela data. Ele responde PRESENT, MISSING ou UNDETERMINED. A obrigação vale mesmo sem movimento, então MISSING é uma omissão regulatória. UNDETERMINED indica que o controle não conseguiu responder.
Requisições pendentes e relatórios de penalidade (CCS0009 e ACCS009)
Um operador pode perguntar ao BACEN quais requisições a instituição ainda não respondeu (CCS0009). O Lerian CCS lista cada lacuna que o BACEN informa. O BACEN envia relatórios de penalidade como ACCS009. Esse documento é um relatório de texto em colunas, sem layout XML. O Lerian CCS o analisa e armazena a ocorrência.
Transferências (ACCS010 e CCS0010)
Um operador registra uma transferência de saída como rascunho, com a raiz do CNPJ da instituição receptora e as pernas que ela cobre. Seus operadores listam as transferências das mais recentes para as mais antigas, até 200 por página, e leem qualquer transferência com suas pernas. Outra instituição também pode transferir relacionamentos para a sua. O Lerian CCS lê a cópia do ACCS010 do remetente e registra a transferência como
RECEIVED. Um operador a confirma, e o Lerian CCS envia um CCS0010. A resposta do BACEN move a transferência para ACKNOWLEDGED ou REFUSED.
Conformidade e medidas judiciais (ACCS004)
O BACEN publica a posição que mantém para a instituição como um ACCS004. O Lerian CCS analisa esse relatório e executa uma conciliação em relação à posição aceita que mantém. Apenas uma execução por configuração pode estar em andamento. Uma execução termina como
COMPLETED, com suas contagens de correspondências e divergências, ou como FAILED, com um diagnóstico. Seus operadores listam as divergências de uma execução, com cada documento mascarado até os últimos quatro caracteres.
A comparação usa como chave um hash com chave do documento.
Uma medida judicial registra um BLOCK ou UNBLOCK judicial contra um documento, para uma configuração, com base na LC 105/2001. Um bloqueio mantém essa identidade fora da remessa. Um operador pode revogar uma medida judicial ativa, e a revogação é reversível.
Trilha de auditoria e eventos
Cada entrada carrega o SHA-256 da entrada anterior combinado com a forma canônica do registro, de modo que as entradas formam uma cadeia por instituição. Um operador pode pedir ao serviço para verificar uma cadeia de ponta a ponta. O Lerian CCS também publica um evento de negócio quando o lote ACCS001 vai para o Lerian STA. Ele grava o evento por meio de um outbox transacional, para que o evento e a mudança de estado que ele reporta façam commit juntos. A publicação de eventos no tópico de streaming permanece desativada até que um operador a habilite.