De onde vêm os dados do cliente
O Lerian CCS não mantém cópia da sua base de clientes. O Lerian Reporter renderiza o arquivo ACCS001 diário a partir dos seus dados de clientes, usando um template registrado. O Lerian CCS lê os bytes renderizados e cria um item de linha de lote para cada operação do arquivo. O Reporter é um upstream obrigatório. O Lerian CCS se recusa a começar sem o endereço do Reporter, e um Reporter inacessível tira o Lerian CCS do estado pronto. Um identificador de template ACCS001 vazio recusa a aprovação com
MYS-0008.
Reporte (ACCS001)
Um lote pertence a uma data de movimento. Uma regra determina qual data de movimento a instituição pode transmitir agora, e se uma data informada é aceitável. Uma data fora da regra falha com
CCS-0012.
Em seguida, o lote percorre uma máquina de estados:
Aprovar e rejeitar são as únicas decisões do operador sobre um lote em revisão. Aprovar dispara a renderização e estaciona o lote, de modo que nenhum caminho síncrono chega ao repasse. Uma renderização que desiste termina em
RENDER_FAILED, e a recuperação é um novo lote.
O BACEN responde no canal de arquivos de entrada. Um ACCS002 traz o veredito no nível do arquivo. Um ACCS003 traz um veredito por registro, e o Lerian CCS associa cada veredito ao seu item de linha pela tupla regulatória. Um veredito que não corresponde a nenhum item de linha falha negando por padrão, em vez de ser descartado silenciosamente. Um registro aceito promove seu relacionamento para a posição aceita. Um registro recusado deixa uma linha de erro que seus operadores podem ler.
Depois de uma recusa, um operador pode criar um lote de reenvio a partir da origem terminal.
Um monitor em segundo plano verifica, por configuração e data de movimento, se o BACEN confirmou o recebimento de uma remessa com aquela data. Ele responde PRESENT, MISSING ou UNDETERMINED. A obrigação vale mesmo sem movimento, então MISSING é uma omissão regulatória. UNDETERMINED indica que o controle não conseguiu responder.
Solicitações de detalhamento (CCS0001 e CCS0003)
O BACEN envia uma solicitação de detalhamento como um arquivo. O Lerian STA baixa o arquivo e passa a referência para o Lerian CCS pelo message broker.
CCS0001 pergunta por pessoa e CCS0003 pergunta por conta.
O Lerian CCS é idempotente em relação ao identificador de correlação. Ele analisa o arquivo, deriva o hash do documento e o texto cifrado, e calcula o prazo regulatório a partir do calendário bancário. Ele grava a solicitação e sua linha de auditoria em uma única transação.
Seus operadores listam as solicitações, ordenadas por prazo, com todos os documentos mascarados. Um operador pode cancelar uma solicitação que ainda está RECEIVED ou PROCESSING. Um cancelamento depois que a janela se fecha retorna CCS-0066.
O BACEN também envia relatórios de penalidade como ACCS009 no mesmo canal. Esse documento é um relatório de texto em colunas, sem layout XML. O Lerian CCS o analisa e armazena a ocorrência.
Transferências (ACCS010 a ACCS012)
Uma transferência move pernas de relacionamento para outra instituição, identificada pela raiz do seu CNPJ. Um operador cria a transferência como um rascunho, junto com as pernas que ela cobre. Seus operadores listam as transferências das mais recentes para as mais antigas, até 200 por página, e leem qualquer transferência com suas pernas.
Conformidade e medidas judiciais (ACCS004)
O BACEN publica a posição que mantém para a instituição como um ACCS004. O Lerian CCS analisa esse relatório e executa uma conciliação em relação à posição aceita que mantém. Apenas uma execução por configuração pode estar em andamento. Uma execução termina como
COMPLETED, com suas contagens de correspondências e divergências, ou como FAILED, com um diagnóstico. Seus operadores listam as divergências de uma execução, com cada documento mascarado até os últimos quatro caracteres.
A comparação usa como chave um hash com chave do documento. O Lerian CCS nunca armazena um documento em texto claro. Ele criptografa um documento apenas quando uma linha de divergência deve retê-lo.
Uma medida judicial registra um BLOCK ou UNBLOCK judicial contra um documento, para uma configuração, com base na LC 105/2001. Um bloqueio mantém essa identidade fora da remessa. Um operador pode revogar uma medida judicial ativa, e a revogação é reversível.
Trilha de auditoria e eventos
Cada mudança de estado grava uma entrada em um log de auditoria apenas de inclusão, dentro da mesma transação da própria mudança. Cada entrada carrega o SHA-256 da entrada anterior combinado com a forma canônica do registro, de modo que as entradas formam uma cadeia por instituição. Um operador pode pedir ao serviço para verificar uma cadeia de ponta a ponta. O Lerian CCS também publica um evento de negócio quando o lote ACCS001 vai para o Lerian STA. Ele grava o evento por meio de um outbox transacional, para que o evento e a mudança de estado que ele reporta façam commit juntos. A publicação de eventos no tópico de streaming permanece desativada até que um operador a habilite.